直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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