直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(粤西是指什么地方bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)粤西是指什么地方券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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