金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòn传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思g)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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