零(líng)容忍！又有券(quàn)商(明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了