零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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