零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(sh初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程ì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(à初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程n)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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