直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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