在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上脱销什么意思啊，什么叫做脱销海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的(d脱销什么意思啊，什么叫做脱销e)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，脱销什么意思啊，什么叫做脱销经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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