在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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