直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú根号20等于多少 化简 根号怎么算)立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhà根号20等于多少 化简 根号怎么算ng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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