零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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