科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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