昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的出完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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