在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(x牛鬼蛇神是什么生肖ián)从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的牛鬼蛇神是什么生肖要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，牛鬼蛇神是什么生肖这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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