金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务中国人去巴基斯坦安全吗监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名(míng)义(yì)本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联(lián)合公告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称场外(wài)结(jié)算公司(sī)）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的(de)境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算公司的(de)清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易(yì)平台(tái)互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对(duì)双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调中国人去巴基斯坦安全吗(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原则和具体安(ān)排达(dá)成(chéng)共识，并(bìng中国人去巴基斯坦安全吗)签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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