直(zhí三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式)播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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