近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(sh防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行āng)协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市(s防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行hì)场自律处分(fē防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行n)规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会(huì)已对中国(guó)建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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