金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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