金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”阅历是什么意思要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这阅历是什么意思(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(sh阅历是什么意思òu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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