零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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