昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思)统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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