直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招馈赠的意思致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

馈赠的意思　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其馈赠的意思中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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