直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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