金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构abo文是什么意思 abo文是谁发明的和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等abo文是什么意思 abo文是谁发明的规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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