零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(w地肖指哪几个生肖？ěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。地肖指哪几个生肖？鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 地肖指哪几个生肖？