零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wè香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年i)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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