零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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