金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称场(兰州女人为什么戴头巾chǎng)外(wài)结算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需(xū)与外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互(hù)换集(jí)中(zhōng)清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人民(mín)银行要(yào)求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案(àn)的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同(tóng)时(shí)申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算(suàn)会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易平台(tái)互联提(tí)供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境(jìn兰州女人为什么戴头巾g)外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金(jīn)管局已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规、业务(wù)规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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