科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个特别(bié)代表人诉讼。

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