零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石4宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市5亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市