零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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