金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiā中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜ng)港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公(gōng)司）中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜开展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资(zī)者为符(fú)合人民银(yín)行要求(qiú)并完(wán)成(chéng)内地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联(lián)提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了(le)解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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