零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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