在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么为(wèi)不符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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