科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅(f进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句ú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的(进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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