在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)i管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号i私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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