科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒn无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理g)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为(wèi无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理)，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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