零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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