金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间(jiān)市场清(qīng)算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者可通过(guò)两地基础设施(shī)互(hù)联互通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报价(jià)、交易(yì)及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手北(běi)向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入(rù)备案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)的清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易(y得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手ì)在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本(běn)金净额(é)每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超(chāo)过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市场相关事(shì)宜(y得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手í)的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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