科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(t彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方óng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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