昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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