金融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(ji乔丹有多高ǎn)称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结(jié)算公司(sī)）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”初期(qī)可(kě)交易品种为(wèi)利(lì)率互(hù)换产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报(bào)价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资乔丹有多高(zī)者(zhě)为符合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备(bèi)案的(de)境(jìng)外(wài)机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇(huì)交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外乔丹有多高结算公司的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算(suàn)机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每(měi)日(rì)不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排(pái)和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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