科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称dōng)兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称t="刚(gāng)刚公告(gào)：重大违法强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收(shōuh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称)入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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