零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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