零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的ht: 24px;'>发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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