科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗