金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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