零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方天证(zhèn猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方g)远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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