直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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