科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权十二生肖中张牙舞爪是哪些动物代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　十二生肖中张牙舞爪是哪些动物行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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